Ang Financial Conduct Authority (FCA) ay nagpataw ng multa na £99,200 sa Infinox Capital Limited (Infinox) para sa pagkabigong magsumite ng libu-libong ulat ng transaksyon sa loob ng anim na buwang panahon.
Nabigo ang CFD broker na iulat ang paglabag sa regulator ng UK at pinagmulta sa ilalim ng mga panuntunan ng MiFIR
Ang Financial Conduct Authority (FCA) ay nagpataw ng multa na £99,200 sa Infinox Capital Limited (Infinox) para sa hindi pagsumite ng libu-libong ulat ng transaksyon sa loob ng anim na buwang panahon, na nagpapataas ng panganib ng pang-aabuso sa merkado na hindi matukoy.
Napag-alamang nabigo ang Infinox Capital na magsumite ng 46,053 na ulat ng transaksyon para sa mga single-stock na kontrata para sa pagkakaiba (CFD) trades na isinagawa sa pamamagitan ng isa sa mga corporate brokerage account nito sa pagitan ng 1 Oktubre 2022 at 31 Marso 2023.
Ang desisyon ng pangunahing regulator ng UK ay kumakatawan sa unang aksyong pagpapatupad na ginawa laban sa isang paglabag sa mga kinakailangan sa pag-uulat ng transaksyon mula noong naging batas ito sa ilalim ng UK Markets in Financial Instruments Regulation (MiFIR).
Sa pagkomento sa sanction, sinabi ni Steve Smart, joint executive director ng pagpapatupad at pangangasiwa sa merkado: “Bilang isang regulator na pinangungunahan ng data, mahalaga na ang mga kumpanya ay magsumite ng tumpak at napapanahong mga ulat ng transaksyon, at agad na dalhin ang anumang mga pagkabigo sa aming pansin. Nabigo ang Infinox na gawin ito, na nangangahulugan na ang pang-aabuso sa merkado ay maaaring lumipad sa ilalim ng radar at ipagsapalaran ang integridad ng merkado. Patuloy na sinusubaybayan ng aming mga specialist team ang data ng market sa real time upang subaybayan ang anumang mga palatandaan ng maling pag-uugali."
Bagama't binanggit ng FCA na tinukoy ng broker ang mga pagkakaiba sa pag-uulat kasunod ng pagsusuri ng third-party, hindi proactive na iniulat ng Infinox ang paglabag, ibig sabihin, ang regulator ang nakatuklas ng isyu sa loob ng isinumiteng data ng transaksyon
Sa pamamagitan ng pagsang-ayon na lutasin ang kaso sa isang maagang yugto, nakatanggap ang Infinox ng 30% na diskwento sa parusang ipinataw, na binawasan ang kabuuang multa sa £99,200 mula sa paunang £141,800.
Manatiling up to date sa higit pang Pananalapi Industry News at mga nangyayari dito sa FX Trust Score.
